2022年4月，證監(jiān)會發(fā)布《關于加快推進公募基金行業(yè)高質量發(fā)展的意見》，強調“要著力提升投研核心能力等高質量發(fā)展舉措，切實提高公募基金服務實體經(jīng)濟能力，不斷提高權益類基金占比?！?/p>
我國公募基金行業(yè)成立25年來，始終堅持服務實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略，在加大A股市場資產配置、支持中小企業(yè)發(fā)展、支持基礎設施建設、發(fā)展個人養(yǎng)老投資基金、推進高水平對外開放、推動綠色發(fā)展等領域均發(fā)揮了舉足輕重的作用。
“當前，金融業(yè)肩負著時代所賦予的新的歷史使命。”9月6日，東方基金副總經(jīng)理關洪波在《中國基金報》主辦的“2023中國機構投資者論壇暨基金業(yè)25周年盛典”上表示。他指出，當前我國正處于重要戰(zhàn)略機遇期，時代迎來了新的機遇，也為公募基金的高質量發(fā)展提出了新的挑戰(zhàn)、賦予了新的內涵。
關洪波在圓桌論壇上發(fā)表觀點
謀劃公募高質量發(fā)展方向
回顧基金行業(yè)25年的發(fā)展，關洪波在論壇現(xiàn)場表示，在中國經(jīng)濟高質量發(fā)展，國民財富增長、理財需求爆發(fā)，中國資本市場持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的基礎上，中國公募基金行業(yè)經(jīng)歷25年的發(fā)展，逐步邁入高質量發(fā)展的新階段，基金產品類型不斷豐富，基金專業(yè)管理能力不斷精進，行業(yè)文化建設加速推進，投資者教育、客戶服務手段和形式更加豐富多樣，基金資產管理規(guī)模突破28萬億元。
根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)，截至2023年7月末，157家公募基金管理人合計管理基金產品11,039只，管理基金資產總規(guī)模達28.8萬億元。
在行業(yè)高質量發(fā)展背景下，針對東方基金的發(fā)展，關洪波表示，長期以來，東方基金始終結合自身發(fā)展情況，持續(xù)完善投研體系、市場體系和中后臺運營體系建設，即投研方面要“以研究創(chuàng)造價值”、“以管理創(chuàng)造業(yè)績”、“以業(yè)績驅動規(guī)?！保袌鲶w系方面要堅持打造投資顧問式的專業(yè)營銷服務隊伍，中后臺運營方面要注重工作質量和效率提升。具體而言，我們從公司治理、人才培養(yǎng)、產品布局、服務升級等方面不斷加強，堅持“以治理為根、以人才為本、以產品為基、以服務為先”的原則。
在公司治理方面，東方基金建立健全了長效激勵約束機制，通過績效遞延和跟投機制等，建立基金從業(yè)人員與基金份額持有人利益捆綁機制，努力以長期、持續(xù)的投資回報和優(yōu)質資產管理服務，提升基金持有人的獲得感。在投研體系建設方面，按照“專業(yè)化、平臺化、體系化”的思路構建一體化的投研平臺，堅持“研究創(chuàng)造價值”，堅持“投資理念統(tǒng)一化、投資風格多元化”。在產品布局方面，始終將服務實體經(jīng)濟、幫助基金投資者分享中國經(jīng)濟長期發(fā)展成果作為基金管理的根本宗旨，按照“合適的產品放在合適的方向上”的工作思路，在主動權益、指數(shù)增強和主動量化、固定收益等不同領域和方向，布局了不同風險收益特征的產品，滿足不同類型投資者的多元化投資需求。在客戶服務體系打造方面，按照不同的投資者類型和來源，將市場營銷、服務體系劃分為渠道、互聯(lián)網(wǎng)金融、機構業(yè)務和專戶業(yè)務四個條線，目標是打造一支投資顧問式的專業(yè)營銷服務隊伍；中臺支持、協(xié)調部門由產品開發(fā)部、市場部組成，主要負責產品開發(fā)與管理、營銷策劃、品牌宣傳和客戶服務；與此同時，持續(xù)開展投資者教育宣傳工作，努力通過多元化的內容和多維度的服務，幫助投資者建立理性的投資觀，提升投資體驗。
長期以來，東方基金就始終重視磨練內功。據(jù)悉，本次論壇上公司就斬獲了“公募基金25年最佳品牌營銷基金公司”殊榮。另據(jù)海通證券數(shù)據(jù)，截止2023年半年末，東方基金權益類資產業(yè)績最近三年在同類138家公司中排名第11名，固定收益類資產業(yè)績最近兩年在同類140家公司中排名第17名，排名均在行業(yè)中上游水平。
（數(shù)據(jù)來源：海通證券-基金公司權益及固定收益類資產業(yè)績排行榜 評價日期：2023.07.02，數(shù)據(jù)截止日期：2023.06.30，最近3年：2020.07.01-2023.06.30，最近2年：2021.07.01-2023.06.30）
錨定服務實體經(jīng)濟和持有人利益的初衷
行業(yè)的高質量發(fā)展，旨在更好地踐行服務實體經(jīng)濟初衷。關洪波認為，首先公募基金發(fā)展應更加關注對實體經(jīng)濟的高質量發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展。通過專業(yè)、持續(xù)、深度地研究，公募基金有能力助力資本市場的價值發(fā)現(xiàn)，為市場充分發(fā)揮資源配置功能，引導更多的金融資源流向實體經(jīng)濟中更具備增長潛力的方向。
他舉例稱，近年來，通過產品創(chuàng)新，公募基金行業(yè)已經(jīng)在有力地引導社會資金流向科技創(chuàng)新型企業(yè)，如科創(chuàng)板基金、專精特新基金、科創(chuàng)50ETF及投向半導體、新能源等國家戰(zhàn)略新興行業(yè)的基金產品就層出不窮。東方基金就先后布局了新興成長、創(chuàng)新科技、新能源汽車、、人工智能、品質消費、專精特新、高端制造和創(chuàng)新醫(yī)療等，旨在深耕中國經(jīng)濟轉型和產業(yè)升級的細分領域，幫助基金投資者分享中國經(jīng)濟高質量發(fā)展成果。同時，引導資源向科技創(chuàng)新行業(yè)聚集，助力科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展壯大。
對于新形勢下，公募基金行業(yè)如何繼續(xù)實現(xiàn)高質量發(fā)展，關洪波指出，公募基金應穩(wěn)步推進“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化建設工作，在不發(fā)生系統(tǒng)性風險底線的前提下，牢牢把握產品和服務兩條主線，不斷拓展產品與服務的類型，形成自下而上的創(chuàng)新機制，增加高質量、多元化的產品與服務，增強財富管理的功能，促進居民的儲蓄向投資轉換。同時，努力提升專業(yè)化投資能力和治理水平，堅持長期投資、價值投資理念，培育長期資金，壯大長期投資能力，創(chuàng)造穩(wěn)定良好的收益。
以東方基金為例，關洪波表示，公司將繼續(xù)完善公司產品線，力爭持續(xù)提升投資管理能力和投資業(yè)績，一是進一步完善投向不同產業(yè)升級領域和經(jīng)濟轉型方向的主動權益類基金，如低碳生活、數(shù)字經(jīng)濟等；二是進一步滾動持有期類債券基金、債券指數(shù)基金等工具化產品布局；三是推動養(yǎng)老目標FOF產品布局，滿足個人養(yǎng)老需求；四是積極開展投顧業(yè)務。通過多元產品的布局，滿足不同投資者的財富管理需求，著力提升持有人的投資體驗和獲得感，努力成為長期高質量投資管理者。
（市場有風險，基金投資需謹慎。）
（CIS）
